美国托管收据ITG在1月份支付了2400万美元的罚款

ITG的一位前董事总经理兼运营主管一直被控指控错误处理美国存托凭证(ADR)。Anthony Portelli负责ITG的证券借贷业务以及围绕ADR交易的预发布协议的合规性。

美国证券交易委员会(SEC)在Portelli的监督下发现，ITG的证券借贷服务台未能确定ITG是否拥有和持有适当数量的外国股票。

美国证券交易委员会表示，此次失败使得ADR可能被用于卖空或股息套利。

美国证券交易委员会纽约地区办事处高级副主任桑杰瓦德瓦解释说，经纪自营商的监管人员有责任采取合理行动，防止和发现违反证券法的行为。

“Portelli经常签署涉及ADR的交易，这些交易不是由实际股票支持，而且应该永远不会发行，”他说。

尽管他没有承认或否认美国证券交易委员会的指控，但波特利以10万美元的罚款和18个月的监管角色来解决这些指控。

今年1月，ITG同意支付2400万美元，用于处理2011年至2014年间处理ADR的失败，这违反了联邦证券法。

美国证券交易委员会发现ITG获得的许多ADR被用于进行卖空和股息套利，即使它们可能没有外国股票支持。